招商中证机器东谈主指数型发起式证券投资基金（A 类份额）基金居品尊府摘记更新 招商中证机器东谈主指数型发起式证券投资基金（A 类份额）基金          居品尊府摘记更新                                      编制日历：2025 年 1 月 10 日                   送出日历：2025 年 1 月 17 日  本摘记提供本基金的遑急信息，是招募评释书的一部分。  作出投资决定前，请阅读齐全的招募评释书等销售文献。 一、居品大略             招商中证机器东谈主指 基金简称                          基金代码          020481             数型发起式             招商中证机器东谈主指 下属基金简称                        下属基金代码        020481             数型发起式 A             招商基金治理有限                        中国工商银行股份 基金治理东谈主                         基金托管东谈主             公司                              有限公司 基金合同凯旋日     2024 年 1 月 19 日 基金类型        股票型               来往币种          东谈主民币 运作神色        浅薄盛开式 盛开频率        每个盛开日                               运转担任本基金基 基金司理        许荣漫               金司理的日历                               证券从业日历        2015 年 6 月 11 日             《基金合同》凯旋之日起满三年后的对应日，若基金钞票净值低于             开基金份额抓有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会 其他             的神色延续《基金合同》期限。如届时有用的法律法则或中国证监             会礼貌发生变化，上述断绝礼貌被取消、革新或补充的，则本基金             按照届时有用的法律法则或中国证监会礼貌履行。 二、基金投资与净值发达 （一） 投资方针与投资战略   投资者可阅读本基金《招募评释书》“基金的投资”章节了解详备情况。         本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资治安不休与数目化的风         险治理技艺，谋求基金钞票的遥远升值。同期力图限制本基金净值增长 投资方针         率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的都备值不卓越 0.35%，年化跟         踪舛讹不卓越 4.00%。           本基金主要投资于方针指数成份券（含存托笔据，下同）和备选成份券           （含存托笔据，下同）。 投资鸿沟           为更好地终了基金的投资方针，本基金可小数投资于非成份券（包括主           板、创业板稀奇他中国证监会允许投资的股票和存托笔据）、债券（包括           招商中证机器东谈主指数型发起式证券投资基金（A 类份额）基金居品尊府摘记更新          国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融          资券、超短期融资券、次级债券、政府维持机构债、政府维持债券、地          方政府债、可退换债券、可离别来往可转债、可交换债券稀奇他中国证          监会允许投资的债券） 、钞票维持证券、债券回购、同行存单、银行进款          （包括合同进款、如期进款、见知进款稀奇他银行进款）、货币市集用具、          股指期货、国债期货、股票期权，以及法律法则或中国证监会允许基金          投资的其他金融用具，但须稳当中国证监会的磋议礼貌。          本基金可根据磋议法律法则和基金合同的商定，参与融资业务和转融通          证券出借业务。          如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金治理东谈主在履          行稳当本领后，不错将其纳入投资鸿沟。          本基金的股票、存托笔据钞票投资比例不低于基金钞票的 90%，其中投          资于方针指数成份券和备选成份券的钞票不低于非现款基金钞票的          约需交纳的来往保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在一年以          内的政府债券的比例不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算          备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权          的投资比例效力国度磋议法律法则。          要是法律法则对基金合同商定投资组合比例截止进行变更的，待履行相          应本领后，以变更后的礼貌为准。          方针指数：中证机器东谈主指数。          本基金领受完全复制方针指数的格式，按照方针指数成份券构成稀奇权          重构建股票投资组合。由于追踪组合构建与方针指数组合构建存在相反，          若出现较为特殊的情况（举例成份券停牌、成份券流动性不及以稀奇他          影响指数复制后果的要素），本基金将领受替代性的格式构建组合，使得          追踪组合尽可能雷同于全复制组合，以减少对方针指数的追踪舛讹。本 主要投资战略   基金所领受替代法调养的股票组合应稳当投资于方针指数成份券和备选          成份券的钞票不低于非现款基金钞票的 80%的投资比例截止。          本基金其他主要投资战略包括：大类钞票成立战略、债券投资战略、衍          生品投资战略、钞票维持证券投资战略、存托笔据投资战略、参与融资          及转融通证券出借业务战略。          中证机器东谈主指数收益率×95%+中国东谈主民银行东谈主民币活期进款利率（税后） 事迹比较基准          ×5%          本基金是股票型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市集          基金。 风险收益特征   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，其风险收益特征与方针指数所          表征的市集组合的风险收益特征通常。 （二） 投资组合伙产成立图表/区域成立图表             招商中证机器东谈主指数型发起式证券投资基金（A 类份额）基金居品尊府摘记更新 （三） 自基金合同凯旋以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基 准的比较图   注：本基金合同凯旋日为 2024 年 1 月 19 日，暂无年度敷陈数据，故不败露上年度净值 增长率及与同期事迹比较基准的比较图。 三、投成本基金触及的用度 （一） 基金销售磋议用度   以下用度在申购/赎回基金经过中收取：            份额（S）或金额（M）    用度类型                      收费神色/费率            备注             /抓有期限（N）                M                  万元  申购费（前收费）                   万元                 N    赎回费   注：基金治理东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠行动，详见基金 治理东谈主发布的磋议公告。 （二） 基金运作磋议用度  以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别         收费神色/年费率或金额               收取方 治理费              年费率：0.50%             基金治理东谈主和销售机构 托管费              年费率：0.10%             基金托管东谈主 销售事业费            -                     销售机构 审计用度             年用度金额：40,000.00 元     司帐师事务所 信息败露费            年用度金额：120,000.00 元    礼貌败露报刊            招商中证机器东谈主指数型发起式证券投资基金（A 类份额）基金居品尊府摘记更新 指数许可使用费          -             指数编制公司                  《基金合同》凯旋后与基金                  磋议的讼师费、基金份额抓                  有东谈主大会用度、基金的证券                  来往用度、基金的银行汇划                  用度、基金磋议账户的开户 其他用度             及小器用度等用度，以及按 磋议事业机构                  照国度相关礼貌和《基金合                  同》商定，不错在基金财产                  中列支的其他用度。用度类                  别详见本基金《基金合同》                  及《招募评释书》或其更新。   注：1、本基金来往证券、基金等产生的用度和税负，按履行发生额从基金钞票扣除； 额类别用度，且年金额为预估值，最终履行金额以基金如期敷陈败露为准。 （三） 基金运作概述用度测算     若投资者申购本基金份额，在抓未必代，投资者需开销的运作费率如下表：                       基金运作概述费率（年化） -                      -   注：1、基金治理费率、托管费率、销售事业费率（若有）为基金现行费率，其他运作 用度以最近一次基金年报败露的磋议数据为基准测算。 四、风险揭示与遑急教唆 （一） 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。   投资有风险，投资者购买基金时应肃肃阅读本基金的《招募评释书》等销售文献。   一）本基金特定风险如下：   方针指数并不成完全代表总计股票市集。方针指数成份券的平均答复率与总计股票市集 的平均答复率可能存在偏离。   方针指数成份券的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司策动状态、投资东谈主脸色 和来往轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于方针指数调养成份券或变更编制格式、方针指数成份券发生配股或增发等步履导致 成份券在方针指数中的权重发生变化、成份券派发现款红利、新股市值配售、成份券摘牌、 流动性差等原因使本基金无法实时调养投资组合以及与基金运作磋议的用度等要素使本基 金产生追踪偏离度和追踪舛讹。            招商中证机器东谈主指数型发起式证券投资基金（A 类份额）基金居品尊府摘记更新   本基金力图将日均追踪偏离度的都备值限制在 0.35%以内，年化追踪舛讹限制在 4.00% 以内，但因方针指数编制国法调养或其他要素可能导致追踪舛讹卓越上述鸿沟，本基金净值 发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的方针指数由指数编制机构发布并治理和小器，异日指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的治理和小器，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个责任 日向中国证监会敷陈并提议处治有策动，如更换基金方针指数、退换运作神色，与其他基金合 并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有 东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投资东谈主将濒临更换基金方针 指数、退换运作神色，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手方针指数的编制及发布至处治有策动细目并实施前，基金治理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个来昔时的指数信息效力基金份额抓有东谈主利益优先原则守护 基金投资运作，该时代由于方针指数不再更新等原因可能导致指数发达与磋议市集发达有在 相反，影响投资收益。   方针指数成份券可能因多样原因临时或遥远停牌，发生成份券停牌时，基金可能因无法 实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   根据基金合同的商定，因方针指数的编制与发布等原因，导致原方针指数不宜接续行动 本基金的投资方针指数及事迹比较基准，本基金可能变更方针指数，基金的投资组合随之调 整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承担投资组合调养所带来的风险与成本。   金融滋生品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础钞票或指数，其评价主要源 自于对挂钩钞票的价钱与价钱波动的预期。投资于滋生品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操立场险和法律风险等。由于滋生品频频具有杠杆效应，价钱波动比喻针用具更为 剧烈，未必候比投资方针钞票要承担更高的风险。而况由于滋生品订价异常复杂，不稳当的 估值有可能使基金钞票濒临损失风险。   股指期货领受保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数轻微的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制， 要是莫得在礼貌的时刻内补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   国债期货领受保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭遇较大损失。国债期货领受逐日无欠债结算轨制， 要是莫得在礼貌的时刻内补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金参与股票期权来往以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、市集流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、来往爽约风险等。 影响期权价钱的要素较多，未必会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约 又有不同的到期日，若到期日今日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。 此外，行权失败和交收爽约亦然股票期权来往可能出现的风险，期权义务方无法在到期日备 都足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收爽约并受罚，相应地，行权投资者就会濒临 行权失败而失去来往契机。   （1）信用风险：基金所投资的钞票维持证券之债务东谈主出现爽约，或在来往经过中发生 交收爽约，或由于钞票维持证券信用质料裁减导致证券价钱下跌，形成基金财产损失。           招商中证机器东谈主指数型发起式证券投资基金（A 类份额）基金居品尊府摘记更新    （2）利率风险：市集利率波动会导致钞票维持证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 要是市集利率飞腾，本基金抓有钞票维持证券将濒临价钱下跌、本金损失的风险，而要是市 场利率下跌，钞票维持证券利息的再投资收益将濒临下跌的风险。    （3）流动性风险：受钞票维持证券市集限制及来往活跃进度的影响，钞票维持证券可 能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。    （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产濒临再投资风险。    本基金可根据法律法则的礼貌参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方来往风险等融资业 务私有风险。    本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险：面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风 险：证券出借敌手方可能无法实时归还证券、无法支付相应权益抵偿及借约用度的风险；   （3） 市集风险：证券出借后可能濒临出借时代无法实时处置证券的市集风险。    本基金的投资鸿沟包括存托笔据，可能濒临存托笔据价钱大幅波动致使出现较大亏空的 风险，以及与存托笔据刊行机制磋议的风险，包括存托笔据抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的 鼓励在法律地位、享有权柄等方面存在相反可能激发的风险；存托笔据抓有东谈主在分成派息、 应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动不休存托笔据抓有东谈主的风险； 因多地上市形成存托笔据价钱相反以及波动的风险；存托笔据抓有东谈主权益被摊薄的风险；存 托笔据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息败露监管方面与境内可能 存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。    债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购来往中， 来往敌手在回购到期时不成偿还一起或部分证券或价款，形成基金钞票损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（圭臬 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险裸露进度也就越高，对基金净值形成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收爽约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置 价钱、数目、时刻等的不细目，可能会给基金钞票形成损失。 转变本基金投资方针的前提下，本基金可变更为该 ETF 的聚合基金。投资者还有可能濒临 《基金合同》相应修改的风险。 合同》自动断绝并按其商定本领进行清理，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议，且不得通过 召开基金份额抓有东谈主大会的神色延续《基金合同》期限。如届时有用的法律法则或中国证监 会礼貌发生变化，上述断绝礼貌被取消、革新或补充的，则本基金按照届时有用的法律法则 或中国证监会礼貌履行。因此本基金有濒临自动清理的风险。    二）本基金濒临的其他风险如下： （4）上市公司策动风险；（5）购买力风险； 产的流动性风险评估；（3）广阔赎回情形下的流动性风险治理规范；（4）实施备用的流动 性风险治理用具的情形、本领及对投资者的潜在影响；              招商中证机器东谈主指数型发起式证券投资基金（A 类份额）基金居品尊府摘记更新 他风险。   具体内容详见本基金《招募评释书》。 （二） 遑急教唆   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎死力的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主。   各方当事东谈主愉快，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能处治的，应提交深圳海外仲裁院，根据该院届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁 的地方为深圳，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有不休力。   基金居品尊府摘记信息发生紧要变更的，基金治理东谈主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金治理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的履行情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确赢得基金的磋议信息，敬请同期留神基金治理东谈主发布的磋议临时 公告等。 五、其他尊府查询神色   以下尊府详见基金治理东谈主网站 www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555   ● 《招商中证机器东谈主指数型发起式证券投资基金基金合同》、   《招商中证机器东谈主指数型发起式证券投资基金托管合同》、   《招商中证机器东谈主指数型发起式证券投资基金招募评释书》   ● 如期敷陈，包括基金季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈   ● 基金份额净值   ● 基金销售机构及磋议神色   ● 其他遑急尊府 六、其他情况评释   无

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